横河模具:内部问责制度

来源:乐鱼体育官网下载 作者:乐鱼体育平台

  第一条 为进一步完善宁波横河模具股份有限公司(以下简称“公司”)的法人治理结构,健全内部约束和责任追究机制,促进公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员恪尽职守,提高公司决策与经营管理水平,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”) 、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《宁波横河模具股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等相关规定,结合公司实际情况,制定本制度。

  第二条 公司董事会、监事会、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定完善公司内部控制体系的建设,促进公司规范运作、健康发展。

  第三条 内部问责制是指董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在其所管辖的部门及工作职责范围内,以及从事公司信息披露工作的人员,因其故意、过失或不作为给公司造成损失或不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。

  第四条 内部问责的对象为公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员,纳入公司合并报表范围内的全资子公司和控股子公司(以下简称“子公司”)的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员参照执行。

  第五条 本制度适用范围包括但不限于公司治理、公司信息披露、财务会计管理、募集资金管理、投资者关系管理等事项。

  (一)董事会、监事会或者管理层会议做出违反有关法律法规、监管要求和公司章程的决议,对公司利益或股东合法利益造成损害的;

  (二)对法律法规以及公司章程规定应由董事会、股东大会决策的事项,未依法履行董事会、股东大会审批程序即实施;

  第八条 董事、监事、高级管理人员及其他相关人员有以下行为的,应当依照本制度对相关责任人问责:

  (四)对年度重点工作计划和经营管理不力,导致年度重点工作计划完不成或严重滞后,影响年度经营目标实现的;

  (八)未按照公司《信息披露管理制度》有关规定,向机构投资者或调研机构提供未公开的应披露信息的;

  (九)在其他公共传媒或网络新媒体披露的信息先于指定报纸和指定网站,或以新闻发布会、答记者问等其他形式代替公司公告的;

  (十)对可能导致严重后果或可能对公司股价产生重大影响的媒体质疑或涉及公司的公共突发事件不履行关注义务,未及时作出回应的;

  (十一)对内幕信息和内幕知情人管理不当,导致内幕信息在公开披露前泄露或内幕知情人参与内幕交易的;

  (十二)未按照公司《内幕信息知情人管理制度》及时对内幕信息知情人进行登记并向监管部门报备的;

  (四)未按规定履行决策程序,擅自改变公开发行证券募 集资金的用途或以其它方式违规使用募集资金的;

  (五)未按照公司章程和财务管理制度、投资管理制度等的规定,严格履行资金使用的申请、审批等各项手续的;

  (三)投资者接待电话经常无人接听,或对投资者的合理咨询无正当理由拒绝回答,阻碍投资者合法行使知情权;

  第十四条 公司设立问责工作小组,领导公司内部问责工作的开展,组织问责工作的实施,对问责事项进行核定,并作出问责决定。问责工作小组组长由公司董事长担任,副组长由公司监事会主席担任,公司总经理、独立董事、全体监事及董事会秘书任小组成员。

  第十六条 内部问责工作小组对问责对象提出处理意见后, 提交公司总经理办公会、董事会、监事会或股东大会或职工(代表)大会审议批准。

  第十七条 公司向被问责人追究责任时,可以采用行政问责、经济问责或行政问责和经济问责相结合的方式。

  公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员出现问责范围内的事项时,公司在根据第十七条规定进行处罚的同时可附带经济处罚,处罚金额视情节轻重由问责委员会具体确认。问责结果还应与公司的绩效考核、职务晋升等内部激励约 束机制挂钩。

  第十八条 如公司实施股权激励机制,除第十七条规定的问责方式外,公司董事会还可对违反本制度规定的符合股权激励条件的董事、高级管理人员等资本市场关键人员采取限制股权激励的措施,具体限制措施由公司董事会视违规情节的严重程度决定。

  第二十四条 公司任何部门和个人均有权向公司内部问责工作小组举报被问责人不履行职责或不作为的情况。

  第二十五条 对董事的问责,由董事长或三名以上董事联名提出;对董事长的问责,由三名以上董事或半数以上独立董事联名提出。对监事的问责,由监事会主席提出;对监事会主席的问责,由其他监事联名提出;对总经理的问责,由董事长或三名以上董事联名提出;对除总经理以外的其他高级管理人员的问责,由董事长提出。对除公司董事、监事、高级管理人员以外的其他人员的问责,由公司总经理提出。

  第二十六条 对董事、监事、高级管理人员及其他相关人员提出问责的,应当以书面方式向问责委员会提交问责事项汇报材料或问责申请材料。问责委员会应当在收到问责事项汇报材料或问责申请材料后3个工作日内,启动问责程序,交由审计部门或相关部门调查、收集、汇总与问责有关的资料。审计部门或相关部门应当在15个工作日内将调查结果上报给问责委员会。问责委员会应当在收到调查结果之日起15个工作日内召开会议进行讨论。

  问责委员会认为调查结果真实、准确、完整,可以明确问责对象及须采取的问责措施的,问责委员会应当作出问责决定。问责委员会召开会议,须由问责委员会三分之二以上的委员出席(包括亲自或书面委托出席)方为有效。问责委员会作出决定或决议的,须经出席会议的问责委员会委员三分之二以上同意方为有效。问责对象为问责委员会委员的,其可出席会议但应回避表决。

  第二十七条 在问责委员会对被问责人作出问责决定前,问责委员会应当听取被问责人的意见,充分保障其陈述和申辩的权利。

  第二十八条 问责委员会在作出问责决定后,被问责人对问责结果有异议的,可以在收到问责决定之日起5个工作日内,以书面形式向问责委员会提出异议并申请复核。问责委员会应当在收到书面复核申请之日起5个工作日内作出复核决定,逾期未作出复核决定的,视为驳回被问责人的复核申请。

  第二十九条 对复核申请批准同意的,应当将相关材料提交给公司监事会进行复核,监事会应当认真核查问责委员会的问责程序、问责措施等事项是否符合本制度的相关规定,并于5个工作日内作出复核决定。

  在监事会确认问责决定合规、有效后,问责委员会应当根据被问责人的身份、职务,将问责决定提交公司总经理办公会、董事会、股东大会或职工代表大会审议批准并予以执行。监事会、独立董事负责对问责决定的执行情况进行监督、落实。

  第三十条 调查人员与被问责人有近亲属关系或者有影响问责公正处理的其他关系的,应当回避。审计部门或相关部门应当另行委派人员负责调查、收集、汇总与问责有关的资料。

  第三十一条 被问责人应当配合调查,提供真实情况,不得以任何方式干扰、阻挠调查,也不得以任何方式打击、报复或陷害调查人或举报人。

  第三十三条 公司应当在收到中国证监会的行政处罚决定书或中国证监会宁波监管局的监管措施及深圳证券交易所的监管措施或纪律处分文书后30个工作日内,向中国证监会宁波监管局书面报告内部问责的决策情况及结果。按照深圳证券交易所有关规定需要披露的,公司应当及时披露。

  第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员因违法违规受到证券监管部门或其他行政、执法部门外部问责时,问责委员会应当同时启动公司内部问责程序。

  第三十五条 本制度未尽事宜,依照国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致,按后者的规定执行,并应当及时修改本制度。

上一篇:两部门:进一步加强疫情防控常态化下学校卫生管理工作
下一篇:广西要求从严从紧做好疫情防控工作 减少人员聚集